5月15日|中國證監會發布《衍生品交易監督管理辦法(試行)》。《辦法》對衍生品交易和結算、衍生品交易者、衍生品經營機構、衍生品市場基礎設施、監督管理和法律責任等進行了規定,主要包括以下內容:一是明確調整範圍。二是明確衍生品市場管理風險、配置資源、服務實體經濟的功能定位。三是明確參與衍生品交易及相關活動的各方應當遵守的基本原則,禁止通過衍生品交易實施違法違規行為。四是規範衍生品交易及其結算。五是加強交易者保護,明確交易者適當性標準,對衍生品交易提出賬户實名制要求。六是加強衍生品經營機構監管,明確內部控制和風險管理要求,規定證券公司、期貨公司申請開展衍生品交易業務應當符合最近6個月淨資本持續不低於人民幣5億元等行政許可條件,同時規定中國證監會根據審慎監管原則,可以調整淨資本最低限額,為根據監管需要對相關機構提出更高要求預留空間。七是加強衍生品市場基礎設施監管。八是明確監督管理和法律責任。
新聞來源 (不包括新聞圖片): 格隆匯